Declaración de misión, visión y valores fundamentales (2026) de Orient Securities Company Limited.

Fundada en 1997, Orient Securities Company Limited (3958.HK) es una firma de valores integrada en China continental y Hong Kong, que ofrece corretaje, banca de inversión, gestión de activos y negociación de futuros mientras impulsa una misión centrada en integridad, profesionalismo e innovación centrada en el cliente; con una capitalización de mercado de aproximadamente 93.620 millones de dólares de Hong Kong a partir del 12 de diciembre de 2025 y los ingresos de doce meses posteriores de 24.560 millones de dólares de Hong Kong, la empresa informó un 12.3% aumento de los ingresos operativos y un 21.7% aumento de las ganancias netas en 2024, lo que refleja un fuerte impulso financiero a medida que escala plataformas comerciales avanzadas, soluciones institucionales personalizadas e iniciativas de sostenibilidad, como la revitalización rural, para perseguir su visión de convertirse en el socio financiero más confiable e innovador, al tiempo que incorpora valores fundamentales de integridad, profesionalismo, innovación, enfoque en el cliente, sostenibilidad y colaboración.

Orient Securities Company Limited (3958.HK) - Introducción

• Capitalización de mercado (al 12 de diciembre de 2025): HKD 93,62 mil millones
• Ingresos de los últimos doce meses (TTM): HKD 24,56 mil millones
• Crecimiento de los ingresos operativos en 2024: +12,3%
• Crecimiento del beneficio neto en 2024: +21,7%
• Áreas de enfoque: corretaje, suscripción y asesoramiento, gestión de activos, futuros y soluciones institucionales

• Proporcionar servicios financieros profesionales, transparentes e innovadores que creen valor a largo plazo para los clientes, los accionistas y la sociedad.
• Integrar la experiencia en el mercado de capitales con la tecnología y la investigación para respaldar el crecimiento corporativo y las necesidades de los inversores.

• Ser una firma de valores integrada de primer nivel basada en tecnología en la Gran China, estableciendo estándares de la industria para el servicio al cliente, la gestión de riesgos y el desarrollo sostenible.
• Ampliar el alcance global manteniendo al mismo tiempo un profundo conocimiento del mercado local y el cumplimiento normativo.

• Integridad: defender la transparencia, el cumplimiento y la conducta ética en todas las interacciones con clientes y mercados.
• Centrado en el cliente: priorizar los resultados del cliente a través de soluciones personalizadas de asesoramiento, ejecución y gestión de activos.
• Innovación: invertir en plataformas comerciales, ejecución algorítmica, análisis de datos y soluciones digitales para mejorar la eficiencia y la experiencia del cliente.
• Excelencia: buscar la excelencia operativa y de investigación para mantener capacidades competitivas de suscripción y asesoramiento.
• Sostenibilidad: Comprometerse con iniciativas ambientales y sociales, incluidos programas de revitalización rural y de inversión comunitaria.

• Transformación digital: ampliar plataformas comerciales avanzadas y soluciones institucionales personalizadas para capturar volúmenes de comercio electrónico y aumentar la retención de clientes.
• Diversificación de ingresos: equilibrar las comisiones de corretaje, suscripción, asesoramiento, gestión de activos y futuros para suavizar los impactos cíclicos del mercado.
• Riesgo y cumplimiento: fortalecer los marcos de cumplimiento y la gestión de capital para respaldar negocios de mayor margen y expansión transfronteriza.
• Iniciativas de sostenibilidad: desplegar capital y experiencia en proyectos de revitalización rural y productos vinculados a ESG para alinearse con las prioridades nacionales y la demanda de los inversores.

Orient Securities Company Limited (3958.HK) - Overview

• Brinde servicios financieros integrales en corretaje, banca de inversión, gestión de activos, negociación por cuenta propia y gestión patrimonial.
• Priorizar la confianza, la transparencia y las relaciones a largo plazo con los clientes como bases comerciales centrales.
• Incorpore integridad y profesionalismo en las funciones de cumplimiento, gestión de riesgos y asesoramiento al cliente.
• Acelere la transformación digital para mejorar la experiencia del cliente, la eficiencia operativa y la distribución de productos.
• Comprometerse con una inversión responsable y prácticas financieras sostenibles alineadas con la creación de valor a largo plazo.
• Apuntar al liderazgo del mercado en China continental y Hong Kong a través de capacidades de productos transfronterizos y cobertura de clientes.

Declaración de misión: pilares y objetivos mensurables

• Servicios centrados en el cliente: ampliar la cobertura minorista e institucional manteniendo al mismo tiempo las tasas de retención de clientes por encima de los promedios de la industria.
• Confianza y excelencia: aplique estrictas medidas de cumplimiento y protección al cliente para reducir los incidentes operativos año tras año.
• Integridad y profesionalismo: invierta en capacitación y certificaciones del personal para aumentar los asesores autorizados y los analistas certificados en toda la empresa.
• Innovación: asignar una parte definida de los gastos operativos a iniciativas digitales y asociaciones de tecnología financiera para escalar los canales de asesoría y comercio electrónico.
• Crecimiento sostenible: integrar criterios ESG en el desarrollo de productos y los procesos de asignación de activos para mandatos discrecionales.
• Liderazgo del mercado: aumentar los ingresos transfronterizos y la distribución de productos que cotizan en Hong Kong para fortalecer la huella competitiva de la empresa.

Visión - Ambiciones estratégicas

• Ser una firma de valores integrada líder que conecte la movilización de capital de China continental con el acceso al mercado de Hong Kong.
• Ofrezca una experiencia de cliente omnicanal perfecta que combine herramientas algorítmicas y de asesoramiento humano.
• Avanzar como socio confiable para inversores institucionales que buscan exposición a China y para clientes de alto patrimonio que buscan soluciones patrimoniales diversificadas.

Valores fundamentales: impulsores culturales

• Integridad: divulgaciones transparentes, estándares de investigación independientes y prácticas de asesoramiento ético.
• Mentalidad de cliente primero: diseño y distribución de productos alineados con los perfiles de riesgo del cliente y los objetivos a largo plazo.
• Excelencia profesional: competencia, responsabilidad y aprendizaje continuo en toda la organización.
• Innovación y agilidad: iteración rápida de productos digitales y operaciones receptivas.
• Gestión responsable: crecimiento consciente del riesgo y compromiso con la integración ESG cuando corresponda.

Métricas y objetivos clave de rendimiento

Iniciativas estratégicas para cumplir la misión

• Inversión en tecnología: actualizar los motores comerciales, las plataformas móviles y los portales de clientes para aumentar el rendimiento y reducir la latencia.
• Innovación de productos: ampliar productos estructurados, soluciones patrimoniales transfronterizas y ofertas de investigación institucional.
• Talento y cumplimiento: ampliar las redes de asesores en Hong Kong y China continental con una rigurosa supervisión del cumplimiento.
• Asociaciones: colabore con fintechs y administradores de activos para ampliar la distribución y acelerar el tiempo de comercialización de los productos.
• Sostenibilidad: desarrollar fondos con etiqueta ESG e introducir políticas de gestión para mandatos institucionales.

Orient Securities Company Limited (3958.HK) - Declaración de misión

• Confianza e integridad: construya relaciones duraderas con los clientes a través de un asesoramiento transparente y una gestión de riesgos rigurosa.
• Innovación: integrar fintech avanzado y análisis de datos para mejorar la experiencia del cliente y la eficiencia operativa.
• Expansión del mercado: fortalecer la franquicia nacional mientras se expanden selectivamente las capacidades transfronterizas.
• Sostenibilidad: incorporar principios ESG en la investigación de inversiones, la suscripción y el gobierno corporativo.
• Personas y Cultura: atraer y retener talento fomentando el desarrollo profesional y la ética de dar prioridad al cliente.

• Transformación digital: aumentar la incorporación automatizada de clientes y la penetración del asesoramiento digital a más del 60 % de los flujos de trabajo minoristas en tres años.
• Crecimiento de la base de clientes: apuntar a una CAGR de dos dígitos en clientes activos en los segmentos de gestión patrimonial y corretaje.
• Integración ESG: apuntar a un conjunto definido de productos financieros verdes que representen una proporción cada vez mayor de los nuevos mandatos de suscripción y gestión de activos.

• Inversiones en tecnología: sistemas comerciales escalables, herramientas de investigación impulsadas por inteligencia artificial y portales de clientes para reducir los costos de procesamiento y mejorar la respuesta.
• Combinación de ingresos diversificada: equilibre las comisiones de corretaje, las tarifas de banca de inversión, las tarifas de gestión de activos y los ingresos por operaciones propias.
• Internacionalización selectiva: alianzas estratégicas y ofertas de productos transfronterizos para atender a clientes chinos con necesidades extraterritoriales e inversores internacionales interesados ​​en la exposición a China.
• ESG y finanzas sostenibles: ampliar la suscripción de bonos verdes, los fondos con temas ESG y el asesoramiento corporativo sobre la transición a la sostenibilidad.

• Personalización del asesoramiento: segmente a los clientes y ofrezca soluciones de cartera personalizadas con objetivos de nivel de servicio medibles.
• Cultura de cumplimiento y riesgo: mejorar los controles internos y las prácticas de divulgación transparentes para reforzar la confianza de los inversores.
• Educación y participación: ejecute programas de educación para inversionistas y contenido digital para profundizar la comprensión y la lealtad del cliente.

Orient Securities Company Limited (3958.HK) - Declaración de visión

• Integridad: transparencia en precios, ejecución de órdenes y controles de cumplimiento para proteger a los clientes y los mercados.
• Profesionalismo: profesionales de inversión certificados y educación continua para mantener los estándares de servicio.
• Innovación: inversión en tecnología para agilizar el comercio, la gestión de riesgos y las interfaces con los clientes.
• Centrado en el cliente: segmentación de clientes y soluciones personalizadas que aborden las necesidades minoristas, de alto patrimonio e institucionales.
• Sostenibilidad: integración de los principios ESG en la estrategia empresarial y la oferta de productos.
• Colaboración: trabajo en equipo multifuncional en comercio, investigación, cumplimiento y servicio al cliente.

• Integridad - Métricas de cumplimiento: 100% de quejas de clientes registradas y procesadas dentro de SLA; Cobertura anual de auditoría externa.
• Profesionalismo - Credenciales del personal: >70% de los asesores de primera línea cuentan con calificaciones autorizadas; formación media de 40 horas/año.
• Innovación - Adopción digital: penetración de usuarios activos móviles en ~65% de la base minorista; mediana Tiempo de ejecución de órdenes móviles inferior a 200 ms.
• Centrado en el cliente: objetivo de NPS: apuntar a Net Promoter Score >40 entre los clientes minoristas; Crecimiento de la penetración de asesoría personalizada del 15% interanual.
• Sostenibilidad - Lanzamiento de productos: lanzamiento de suscripción de bonos vinculados a ESG y dos fondos verdes en los últimos 24 meses; La proporción de activos ESG destinada a alcanzar el 10% del AUC para 2026.
• Colaboración: ratio de ventas cruzadas: los ingresos medios por cliente mejoraron aproximadamente un 12 % a través de equipos de productos integrados; Iniciativas multidepartamentales rastreadas a través de KPI.

• Escalar plataformas digitales para aumentar la penetración del comercio móvil y reducir la latencia de ejecución.
• Ampliar los servicios de gestión patrimonial para clientes de alto patrimonio y lanzar equipos de asesoramiento en las ciudades objetivo.
• Profundizar el conjunto de productos con más instrumentos vinculados a ESG y productos estructurados alineados con la demanda de los clientes.
• Fortalecer el cumplimiento, los controles ALD y la presentación de informes transparentes para reforzar la confianza del mercado.
• Asociaciones con fintechs e intercambios para acceder a nuevos fondos de liquidez y canales de distribución.