Declaración de misión, visión y valores fundamentales (2026) de CITIC Securities Company Limited.

CITIC Securities Company Limited (6030.HK), fundada en 1995 y con sede en Shenzhen, se erige como un banco de inversión chino líder de servicio completo que ofrece banca de inversión, corretaje de valores, gestión de activos y patrimonio, y servicios de asesoramiento; con sucursales en 13 países y operaciones que cubren más 95% de capitalización bursátil mundial en los principales mercados, la empresa presta servicios a más de 2,000 grandes inversores institucionales en todo el mundo y alinea su misión (mejorar las funciones del mercado de capitales y facilitar el desarrollo económico de alta calidad) con estrategias nacionales, al tiempo que persigue la visión de convertirse en un banco de inversión chino líder a nivel nacional e internacional de primera clase en el que confían clientes de todo el mundo y que defiende los valores fundamentales de integridad, innovación, excelencia y compartir, invitando a los lectores a explorar cómo estos pilares se traducen en un impacto mensurable en los mercados y la economía real.

CITIC Securities Company Limited (6030.HK) - Introducción

• Fundada: 1995 (Sede: Shenzhen, Provincia de Guangdong)
• Listado: Hong Kong (6030.HK)
• Presencia internacional: sucursales/oficinas en 13 países; Cobertura de más del 95% de la capitalización bursátil mundial en los principales mercados.
• Base de clientes: atiende a más de 2000 grandes inversores institucionales en todo el mundo
• Matriz: filial del Grupo CITIC - alineación con las estrategias nacionales y contribución al rejuvenecimiento nacional

• Misión: Implementar estrategias nacionales, servir a la economía real y crear mayor valor para la sociedad mediante la movilización de capital, la asignación eficiente de recursos financieros y el apoyo a las mejoras industriales y tecnológicas.
• Visión: Ser una institución financiera integral respetada a nivel mundial que lidere en innovación, gestión de riesgos y servicio al cliente mientras contribuye al desarrollo económico sostenible.
• Valores fundamentales:
  • Centrarse en el cliente: priorizar el valor y la integridad del cliente a largo plazo
  • Profesionalismo: investigación rigurosa, gestión de riesgos disciplinada y ejecución líder en el mercado
  • Servicio nacional: alinear las empresas con las prioridades económicas y estratégicas nacionales
  • Innovación: aprovechar la tecnología y la innovación de productos para ampliar las capacidades de servicio.
  • Responsabilidad social: invertir en desarrollo sostenible y valor comunitario

• Al servicio de la economía real: financiación de infraestructura, mejoras industriales e industrias emergentes estratégicas mediante suscripción, asesoramiento e inversión directa.
• Globalización: ampliar los servicios transfronterizos y las capacidades de custodia/corretaje principal para respaldar a los clientes institucionales que cubren >95 % de la capitalización del mercado global.
• Ampliación de la gestión patrimonial y de activos: ampliar el conjunto de productos para clientes minoristas y de alto patrimonio al tiempo que se institucionalizan las operaciones de gestión de activos.
• Tecnología y control de riesgos: invertir en tecnología financiera, análisis de datos y sistemas de riesgo empresarial para reforzar el cumplimiento, la eficiencia comercial y las capacidades de investigación.

• Banca de inversión: prioriza sectores estratégicos guiados por el Estado (alta tecnología, transición energética, infraestructura) y lidera importantes OPI, colocaciones de bonos y compromisos de asesoramiento en fusiones y adquisiciones para emisores chinos y transfronterizos.
• Corretaje de valores: aprovecha una amplia cobertura de mercado y redes de ventas institucionales para proporcionar liquidez y ejecución en los mercados globales.
• Gestión de activos y patrimonio: escala soluciones de múltiples activos y servicios fiduciarios para satisfacer las demandas de pensiones, empresas estatales y patrimonio privado, enfatizando el cumplimiento y la innovación de productos.
• Ciudadanía corporativa: canaliza capital hacia proyectos que promueven prioridades nacionales y objetivos sostenibles, al tiempo que apoyan iniciativas de desarrollo comunitario.

CITIC Securities Company Limited (6030.HK) - Overview

• Enfoque de la misión: profundizar la eficiencia del mercado de capitales, apoyar el financiamiento corporativo y canalizar capital a largo plazo hacia sectores productivos.
• Alineación estratégica: integrar la estrategia empresarial con iniciativas nacionales (por ejemplo, circulación dual, crecimiento de alta calidad, finanzas verdes).
• Prioridades operativas: servicios centrados en el cliente, gestión de riesgos, transformación digital e internacionalización.

• Integridad: cumplimiento riguroso, divulgación transparente y responsabilidad fiduciaria en las relaciones con los clientes.
• Profesionalismo: investigación líder en la industria, financiamiento estructurado y experiencia en transacciones transfronterizas.
• Innovación: inversión en tecnología financiera, comercio electrónico y diseño de productos basados ​​en datos para mejorar el acceso al mercado y la eficiencia.
• Contribución a la economía real: suscripción, asesoramiento en fusiones y adquisiciones y facilitación de la formación de capital para los sectores de infraestructura, manufactura y tecnología.

• Mejora de los mercados de capital: funciones de liderazgo en la suscripción de ofertas públicas iniciales, la emisión de bonos y la creación de mercado para profundizar la liquidez y ampliar la base de inversores.
• Apoyo a la economía real: financiación estructurada y asesoramiento para empresas estatales, empresas privadas y proyectos de infraestructura para movilizar inversiones a largo plazo.
• Inversiones en innovación: asignación de capital a plataformas digitales, comercio algorítmico e investigación impulsada por IA para aumentar la eficiencia del mercado.
• Gobernanza de riesgos: fortalecer el cumplimiento, la adecuación del capital y la gestión de activos y pasivos para preservar la estabilidad sistémica mientras se escalan los servicios.

• Suscripción y asesoramiento para importantes OPI y programas de bonos que canalizan capital hacia la fabricación, la energía renovable y la tecnología.
• Los mandatos de gestión de activos se centraron en la renta fija y el crédito privado para proporcionar financiación estable a los sectores productivos.
• Cotizaciones transfronterizas y facilitación de QFII/RQFII para integrar los mercados de capital chinos con inversores globales.

CITIC Securities Company Limited (6030.HK) - Declaración de misión

• Confianza y relaciones con los clientes: priorice la integridad, la transparencia y las soluciones personalizadas para construir asociaciones duraderas con los clientes.
• Cobertura integral de productos: ofrezca servicios integrados en corretaje de valores, banca de inversión, gestión de activos, gestión patrimonial y negociación por cuenta propia.
• Gobernanza que prioriza el riesgo: mantener marcos sólidos de gestión de riesgos y cumplimiento para proteger a los clientes y accionistas.
• Innovación y talento: invertir en digitalización, fintech y capital humano para sostener la competitividad.

• Liderazgo en el mercado interno: apalancamiento de escala, redes de distribución y experiencia en el mercado local para consolidar cuotas de mercado líderes en negociación de acciones, suscripción y renta fija.
• Expansión internacional: desarrollar capacidades transfronterizas, servicios de custodia y asesoría, y asociaciones para atender a clientes globales y emisores chinos en el extranjero.
• Función de asesor confiable: enfatizar los estándares fiduciarios y el asesoramiento personalizado para profundizar la confianza del cliente en los segmentos institucionales e individuales.

• Escala y participación de mercado: mantener clasificaciones de primer nivel en suscripción de acciones, intermediación de renta fija y volúmenes de operaciones de corretaje.
• Conjunto de productos transfronterizos: ampliar la internacionalización del RMB, los canales QFII/RQFII y las ofertas de patrimonio extraterritorial para atraer clientes globales.
• Sostenibilidad y ESG: integrar criterios ESG en productos de inversión, debida diligencia de suscripción y operaciones corporativas para cumplir con las expectativas de inversores y reguladores.
• Transformación digital: implemente análisis de datos, asesoramiento basado en inteligencia artificial y distribución en línea para mejorar la experiencia del cliente y la eficiencia operativa.

• Prioridades de inversión: asignar capital a tecnología, oficinas en el extranjero y asociaciones estratégicas que aceleren las capacidades internacionales.
• Equilibrio entre rentabilidad y crecimiento: buscar la diversificación de los ingresos por comisiones (gestión de activos, gestión patrimonial) para reducir la dependencia de la volatilidad comercial.
• Capital de riesgo: mantener reservas de capital y liquidez prudentes para respaldar las actividades de creación de mercado y los compromisos de suscripción.

CITIC Securities Company Limited (6030.HK) - Declaración de visión

• Integridad: defender la transparencia, el cumplimiento y la conducta ética en todos los negocios para proteger los intereses de los clientes y los inversores.
• Innovación: invertir en tecnología, desarrollo de productos e investigación de mercado para ofrecer soluciones diferenciadas y adaptarse al cambio estructural del mercado.
• Excelencia: mantener estándares rigurosos en ejecución, control de riesgos y desarrollo de talentos para lograr resultados superiores y repetibles.
• Compartir: fomentar la colaboración con clientes, socios y comunidades para garantizar el beneficio mutuo y el crecimiento inclusivo.

• Asesoramiento e investigación centrados en el cliente con controles documentados de conflictos de intereses.
• Gasto continuo en I+D en tecnología financiera y análisis de datos para mejorar el comercio, la gestión patrimonial y las plataformas institucionales.
• Métricas de desempeño vinculadas a rendimientos ajustados al riesgo a largo plazo y resultados ESG.

• Banca de inversión: integridad a través de procesos de valoración independientes; innovación en la estructuración de transacciones transfronterizas; excelencia en la ejecución evidenciada por las primeras clasificaciones en emisión de acciones y deuda.
• Corretaje y comercio institucional: actualizaciones tecnológicas continuas para la calidad de la ejecución; intercambio de investigación y liquidez con los clientes.
• Gestión de activos y patrimonio: innovación de productos (multiactivos, estrategias cuantitativas), cumplimiento estricto e informes al cliente para reflejar integridad y excelencia.

• Aumentar los ingresos basados en honorarios hasta representar >50% de los ingresos totales en cinco años.
• Aumente los AUM en una CAGR entre un 8 % y un 12 % manteniendo las tasas de retención de clientes por encima del 90 %.
• Reducir las exposiciones morosas en negocios relacionados con el crédito a <1% mediante controles de riesgo mejorados.