Declaração de missão, visão e valores essenciais (2026) da Zhongtai Securities Co., Ltd.

Zhongtai Securities Co., Ltd., fundada em 2001 e sediada em Jinan, é uma empresa de valores mobiliários chinesa de serviço completo listada na Bolsa de Valores de Xangai e incluída no SSE 180-que alavanca uma força de trabalho de aproximadamente 8,771 funcionários (2021) e subsidiárias como Zhongtai Futures e Zhongtai International para fornecer corretagem, banco de investimento e gestão de ativos; guiado pela missão de construir uma plataforma abrangente de serviços financeiros enraizada em integridade e profissionalismo, a empresa dá prioridade à inovação no design de produtos, à integração de tecnologia avançada para aumentar a eficiência dos serviços e a experiência do cliente, e a contribuição activa para a estabilidade do mercado de capitais, enquanto a sua visão procura consolidar a Zhongtai como um fornecedor líder de serviços financeiros integrados na Ásia, com expansão do alcance internacional e a adopção de princípios ESG na tomada de decisões de investimento.

(600918.SS) - Introdução

• Fundada: 2001 (Jinan, Shandong)
• Cotação da bolsa: 600918.SS (Bolsa de Valores de Xangai)
• Associação ao índice: SSE 180
• Funcionários: ~8.771 (2021)
• Subsidiárias notáveis: Zhongtai Futures, Zhongtai International

• Forneça serviços financeiros profissionais, compatíveis e centrados no cliente nos segmentos de varejo, institucionais e corporativos.
• Gere valor de longo prazo para clientes e acionistas por meio de gerenciamento de risco disciplinado e desenvolvimento inovador de produtos e serviços.
• Aproveitar a tecnologia para melhorar a acessibilidade, a transparência e a eficiência na participação nos mercados de capitais.

• Ser um fornecedor líder de serviços financeiros integrados na China com capacidades globais competitivas.
• Integre continuamente tecnologia avançada para criar experiências de cliente omnicanal perfeitas e insights de investimento baseados em dados.
• Apoiar o desenvolvimento económico sustentável, canalizando capital de forma eficiente para empresas e mercados produtivos.

• Cliente em primeiro lugar - priorize os resultados do cliente e adapte os serviços às necessidades em evolução dos investidores.
• Integridade e Conformidade – adesão estrita às normas regulatórias e conduta ética.
• Inovação – adote fintech, big data e IA para aprimorar as ofertas de produtos e a eficiência operacional.
• Profissionalismo - cultive experiência em bancos de investimento, corretagem, pesquisa e gestão de ativos.
• Colaboração - coordene subsidiárias e parceiros externos para fornecer soluções abrangentes.

• Investimento em infraestrutura de negociação e plataformas voltadas para o cliente para reduzir os tempos de execução e melhorar a eficiência do roteamento de ordens.
• Adoção de análise de dados e ferramentas algorítmicas para apoiar pesquisas, controle de riscos e gestão de portfólio.
• Expansão de canais de gestão de patrimônio on-line para atender clientes de varejo em plataformas móveis e web.

• Governança de empresas listadas alinhada às regras de SSE; a cadência de divulgação segue os requisitos de relatórios trimestrais e anuais.
• Programas ativos de relações com investidores e relatórios públicos para manter os acionistas informados sobre a direção estratégica e o desempenho financeiro.
• As estruturas de gestão de risco abrangem riscos de mercado, de crédito, operacionais e de conformidade para proteger os ativos dos clientes e o capital da empresa.

(600918.SS) - Overview

• Plataforma financeira abrangente: amplo conjunto de produtos que abrange corretagem, negócios de renda fixa, subscrição de ações, negociação por conta própria, gestão de ativos e financiamento de margem.
• Integridade e profissionalismo: estruturas de compliance, controles de risco e governança visando preservar a confiança dos clientes e a credibilidade do mercado.
• Desenvolvimento de produtos liderado pela inovação: criação e distribuição de produtos estruturados, ETFs e soluções personalizadas de gestão de patrimônio.
• Contribuição para o mercado de capitais: participação em IPO, subscrição de obrigações e criação de mercado para apoiar a liquidez e a formação de capital.
• Integração tecnológica: adoção de plataformas de negociação digital, negociação algorítmica, aplicativos móveis de riqueza e análise de dados para melhorias no atendimento ao cliente.
• Expansão internacional: ofertas de produtos internacionais e colaboração com custodiantes e corretores estrangeiros para atender clientes com necessidades de investimento globais.

• Cobertura de clientes: rede comercial nacional complementada por equipas de vendas institucionais; os canais digitais são responsáveis ​​por uma parcela crescente de aberturas de novas contas.
• Subscrição e consultoria: atua na subscrição de ações e títulos com centenas de negócios anualmente, contribuindo materialmente para receitas de taxas durante ciclos ativos de levantamento de capital.
• Risco e conformidade: métricas de adequação de capital e liquidez mantidas em linha com as orientações da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para apoiar a criação de mercado e negócios de margem.
• Resultados da transformação digital: redução da latência média de execução das negociações, maior retenção de clientes em plataformas móveis e melhores taxas de venda cruzada para produtos patrimoniais.
• Internacionalização: lançamentos seletivos de produtos transfronteiriços e parcerias para fornecer acesso a ativos estrangeiros a clientes nacionais e atender às necessidades externas.

• Aumentar a participação do AUM e da receita de taxas na receita total para reduzir a dependência de ganhos comerciais voláteis.
• Manter a adequação do capital e a alavancagem dentro dos limites prescritos pelos reguladores, ao mesmo tempo que apoia o crescimento dos empréstimos com margem.
• Aumentar anualmente o investimento em TI e P&D de produtos para impulsionar a aquisição de clientes digitais e a eficiência do serviço.
• Expanda os canais de negócios internacionais medidos de forma incremental pelo volume de produtos internacionais e pela participação na receita dos clientes internacionais.
• Melhore os KPIs de conformidade: reduza incidentes operacionais, mantenha relatórios regulatórios oportunos e fortaleça a cobertura da auditoria interna.

Zhongtai Securities Co., Ltd. (600918.SS) - Declaração de Missão

• Forneça serviços financeiros abrangentes, compatíveis e inovadores para clientes de varejo e institucionais.
• Aproveite a fintech para aumentar a eficiência, reduzir custos e melhorar a experiência do cliente.
• Integre os princípios ESG na pesquisa de investimentos, subscrição e construção de portfólio.
• Expandir as capacidades transfronteiriças para servir os fluxos de entrada e saída de capitais.
• Apoiar a estabilidade e o crescimento dos mercados de capitais da China através do fornecimento de liquidez e de serviços de consultoria.

• Torne-se uma instituição financeira integrada de primeira linha na Ásia, com participação competitiva no mercado regional e alcance internacional.
• Use análise de dados, canais digitais e automação de processos para dimensionar ofertas de consultoria, corretagem e gerenciamento de ativos.
• Expandir o acesso de investidores estrangeiros e produtos internacionais denominados em RMB para capturar fluxos de capital globais.
• Incorporar a triagem ambiental, social e de governança nos processos de subscrição e gestão de fundos.
• Aumente a satisfação do cliente por meio de produtos personalizados, execução mais rápida e insights de pesquisa mais ricos.

• Integridade – Cultura de conformidade em primeiro lugar: controles de risco rigorosos, relatórios regulatórios e trilhas de auditoria em atividades comerciais e bancárias de investimento.
• Centricidade no Cliente - Segmentação de clientes e canais digitais para reduzir o tempo de atendimento e personalizar soluções patrimoniais para clientes de varejo e de alto patrimônio.
• Inovação - Investimento em fintech (negociação algorítmica, protótipos de robo-assessoria, migração para nuvem) para reduzir a latência de execução e dimensionar serviços de consultoria.
• Excelência Profissional - Treinamento contínuo para analistas de pesquisa, banqueiros de investimento e equipe de compliance para manter a qualidade do aconselhamento e da execução.
• Sustentabilidade - Incorporação ativa de critérios ESG no design de produtos (títulos verdes, fundos com temática ESG) e assessoria corporativa para financiamento de transição.

• Aumentar o rácio do rendimento baseado em taxas para 55% da receita total até 2026 para reduzir a ciclicidade do rendimento comercial.
• Aumentar o AUM de gestão de ativos em 10-15% CAGR por meio de lançamentos de novos produtos e mandatos institucionais.
• Expandir a receita internacional para representar 15-20% da receita total através de conjuntos de produtos RQFII/QDII transfronteiriços e parcerias Hong Kong/SE Asiático.
• Obtenha segurança de dados de nível ISO e reduza a taxa de incidentes operacionais em 50% por meio de automação de processos e atualizações de conformidade.

• Tecnologia: investimento em infraestrutura comercial de baixa latência, sistemas de gerenciamento de portfólio nativos da nuvem e plataformas móveis voltadas para o cliente.
• Talento e Cultura: contratação direcionada de profissionais estrangeiros do mercado de capitais e analistas ESG; programas de rotação interna para formar equipes de serviços integrados.
• Inovação de produtos: implementação de fundos com rótulo ESG, produtos estruturados para clientes patrimoniais e capacidades ampliadas de consultoria em IPO/PE.
• Parcerias: alianças estratégicas com custodiantes estrangeiros e empresas fintech para facilitar a liquidação transfronteiriça e a distribuição de produtos.

Zhongtai Securities Co., Ltd. (600918.SS) - Declaração de Visão

• Integridade e profissionalismo formam a base da gestão de risco, consultoria e execução em corretagem, banco de investimento, gestão de ativos e negociação por conta própria.
• A inovação em produtos e serviços financeiros é procurada para se adaptar à evolução das necessidades dos clientes, desde produtos estruturados e gestão de património até soluções institucionais e serviços de mercado de capitais.
• Integração de tecnologia avançada – incluindo canais digitais, análise de big data e sistemas automatizados de risco – para melhorar a eficiência do serviço e o alcance do cliente.
• Expansão da oferta de serviços e presença internacional por meio de parcerias estratégicas e negócios internacionais para atender clientes institucionais globais e de alto patrimônio.
• Manter os princípios ESG nas decisões de investimento, administração e design de produtos para alinhar os retornos dos clientes com objetivos sociais e ambientais mais amplos.
• Contribuir para a estabilidade e o crescimento do mercado de capitais através da criação de mercado, da subscrição, da cobertura de estudos e da disponibilização de liquidez em todas as classes de ativos.

• Fortalecer as estruturas de conformidade e governança para salvaguardar os interesses dos clientes e a integridade do mercado.
• Implementação de plataformas digitais modulares para dimensionar a distribuição retalhista e institucional e, ao mesmo tempo, reduzir os custos de serviço por cliente.
• Desenvolver serviços de avaliação e administração ESG – integrando pontuações ESG na subscrição, seleção de fundos e mandatos discricionários.
• Expansão internacional direcionada na Ásia e nos mercados globais através de joint ventures, acesso a cotas e cobertura de pesquisa global.
• Reforçar a inovação de produtos: produtos de investimento transfronteiriços, soluções estruturadas e ofertas quantitativas/algorítmicas para clientes institucionais.

• Mantém controles de risco multicamadas que abrangem riscos de mercado, de crédito, de liquidez e operacionais, com testes de estresse periódicos vinculados a metas de adequação de capital.
• Participa ativamente na subscrição e na provisão de liquidez no mercado secundário, apoiando emissores e investidores - especialmente nos mercados de renda fixa e de capital acionário.
• Compromete-se com a divulgação transparente, a supervisão progressiva do conselho e o alinhamento dos incentivos executivos com o valor para os acionistas de longo prazo e os objetivos ESG.